Aurubis и Trafigura: недавние мошенничества в металлургической отрасли
B прошлом месяце компания Aurubis, специализирующаяся на металлоломе, раскрыла крупную мошенническую схему. Крупнейший производитель меди в Европе обнаружил недостачу металла на своих складах, оценивая ее в 185 млн. евро. Компания предположила наличие сговора между поставщиками и персоналом. Этот случай — не первый в отрасли, но его масштаб удивил даже опытных игроков, которые работают в ней десятилетиями.
Проблемы Aurubis и Trafigura (транснациональная трейдерская компания, специализирующаяся в том числе на оптовой торговле металлами, а также углеводородным сырьём) являются частью серии масштабных мошенничеств в отрасли.
В феврале Trafigura сообщила о предполагаемом мошенничестве на сумму 590 миллионов долларов с грузами никеля, содержащими, на самом деле, дешевые материалы.
В августе 2022 года многие мировые трейдинговые группы, включая Glencore, разорвали связи с китайским трейдером после исчезновения меди на сумму 500 млн. долларов.
Среди других недавних скандалов – обнаружение мешков с камнями вместо никеля на складе Лондонской биржи металлов и песка вместо оловянного концентрата, купленного в Бразилии компанией из США.
Хотя дело Trafigura разбирается в лондонских судах, а Aurubis получит страховую компенсацию, эти скандалы подчеркивают уязвимость отрасли к мошенничеству.
Aurubis считает, что ключевую роль в мошенничестве сыграли сотрудники ее подразделения контроля проб. Они фальсифицировали образцы и документы поставщиков, преувеличивая объемы металлолома. Таким образом, компания переплачивала и принимала гораздо больше металла, чем на самом деле.
Определить, какие из 400 поставщиков были вовлечены в мошенничество, затруднительно из-за того, что металлолом, содержащий медь, золото и палладий из использованной электроники, смешивается с сырьем добывающей промышленности. Это делает поиск следа конкретного поставщика невозможным после переработки металла.
Aurubis пока не прекратила отношения ни с одним из поставщиков, но приостановила торговлю с некоторыми из них.
Отрасль уязвима для преступности из-за сложных процедур. В MonetaGo, финтех-компании, отслеживающей финансовые преступления, заявили, что отрасль имеет недостатки в двух аспектах: недостаточной независимой проверке поставляемого сырья и недостаточных гарантиях подлинности документации. Внутренний контроль также ослаб.
С учетом того, что кредиты все чаще выдаются на корпорацию, а не под отдельные сделки, трейдеры стали менее прозрачными для банков. Наблюдатели указывают на проблемы с комплексной экспертизой контрагентов, независимой инспекцией поставок и отсутствием сильных внутренних процедур по выявлению недобросовестных работников.
Торговля сырьем страдает от уязвимости используемых в ней систем на бумажных носителях. По мнению некоторых участников отрасли, она мало совершенствует даже базовые контроли и процедуры. Для оценки качества металлолома часто используется визуальный осмотр, что, по мнению экспертов, слишком зависит от людей и требует более точных внутренних контролей и процедур.
В Aurubis утверждают, что улучшают защиту от профессиональных преступлений через ограничение доступа и более строгие проверки. И Aurubis, и Trafigura могут покрыть полученные убытки благодаря получаемой ими высокой прибыли.
Некоторые считают, что проблемы решатся сами по мере ужесточения требований банков и контроля в металлургических цепочках поставок. Однако другие не так уверены в этом.
Глава Aurubis Роланд Харингс заявил, что компания сделает всё возможное, чтобы не подорвать доверие к отрасли в целом. Однако он предупредил о возможном хаосе в случае, если больше компаний станут жертвами "новой формы преступности".
